2023年06月02日
丁家明
近年來(lái) “長(zhǎng)臂管轄(Long-arm jurisdiction)” 這一概念在我國(guó)受到廣泛關(guān)注。本文在厘清“長(zhǎng)臂管轄”的含義及影響的基礎(chǔ)上，試對(duì)我國(guó)現(xiàn)行法律作一檢視，以發(fā)現(xiàn)我國(guó)“阻斷法”法律體系之不足進(jìn)而提供完善的思路。
一、“長(zhǎng)臂管轄”——霸權(quán)的延伸
(一) “長(zhǎng)臂管轄”的含義
“長(zhǎng)臂管轄”的產(chǎn)生最初是為便于美國(guó)州際訴訟，協(xié)調(diào)美國(guó)國(guó)內(nèi)利益，但在美國(guó)霸權(quán)擴(kuò)張與維持其領(lǐng)導(dǎo)地位的背景下，其逐漸成為對(duì)外制裁的主要手段 ，并常常假以“域外管轄權(quán)”的名義。國(guó)務(wù)院新聞辦公室于2018年9月發(fā)布的《關(guān)于中美經(jīng)貿(mào)摩擦的事實(shí)與中方立場(chǎng)》白皮書(shū)指出，“長(zhǎng)臂管轄”是指依托國(guó)際法規(guī)的觸角延伸至境外，管轄境外實(shí)體的做法。近年來(lái)，美國(guó)不斷擴(kuò)充“長(zhǎng)臂管轄”的范圍，涵蓋了民事侵權(quán)、金融投資、反壟斷、出口管制、網(wǎng)絡(luò)安全法等眾多領(lǐng)域，并在國(guó)際事務(wù)中動(dòng)輒要求其他國(guó)家的實(shí)體或個(gè)人必須服從美國(guó)國(guó)內(nèi)法，否則隨時(shí)可能遭到美國(guó)的民事、刑事、貿(mào)易等制裁。
(二)“長(zhǎng)臂管轄”對(duì)我國(guó)的影響
隨著我國(guó)與外國(guó)的經(jīng)貿(mào)往來(lái)愈發(fā)廣泛，加之美國(guó)一直視我國(guó)為威脅，我國(guó)是美國(guó)行使“長(zhǎng)臂管轄”的主要對(duì)象國(guó)之一。根據(jù)學(xué)者對(duì)美國(guó)判例的調(diào)查研究，美國(guó)法院自2000年以來(lái)受理的涉我國(guó)的“長(zhǎng)臂管轄權(quán)”案例大約417件，且自2010年開(kāi)始大幅上升 ，其對(duì)我國(guó)的影響也是多方面的。
首先，美國(guó)行使“長(zhǎng)臂管轄”影響了我國(guó)司法主權(quán)的獨(dú)立，它將原本屬于我國(guó)管轄的案件強(qiáng)行納入美國(guó)司法管轄范疇。“包頭空難案件”為其典型。此次空難中，飛機(jī)上并無(wú)美籍人員，也未途經(jīng)美國(guó)。但美國(guó)法院卻以發(fā)生事故的飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)系由美國(guó)通用電氣公司生產(chǎn)，且中國(guó)東方航空公司(涉事飛機(jī)所屬公司)在美國(guó)經(jīng)營(yíng)和開(kāi)展?fàn)I業(yè)活動(dòng), 并與該州保持著有計(jì)劃和持續(xù)的商業(yè)接觸聯(lián)系，滿足“最低限度聯(lián)系”的要求為由, 認(rèn)為其享有管轄權(quán)。由于美國(guó)的賠償標(biāo)準(zhǔn)、歸責(zé)原則等多方面與我國(guó)規(guī)定并不相同，適用其法律將導(dǎo)致我國(guó)司法秩序的混亂。而且，美國(guó)法院立案受理這一行為，本身就拖延了訴訟進(jìn)程，侵犯了我國(guó)的司法獨(dú)立。
其次，美國(guó)行使“長(zhǎng)臂管轄”對(duì)我國(guó)企業(yè)或個(gè)人的海外利益與發(fā)展產(chǎn)生了消極影響。根據(jù)“最低限度聯(lián)系”原則， 只要實(shí)體或者個(gè)人的行為與美國(guó)發(fā)生一丁點(diǎn)兒的聯(lián)系，美國(guó)都可主張管轄權(quán)。例如“美國(guó)財(cái)政部制裁中遠(yuǎn)海運(yùn)等 6 家中國(guó)公司事件”，美國(guó)認(rèn)為中遠(yuǎn)海運(yùn)等6家公司與伊朗進(jìn)行石油貿(mào)易而違反了其所謂的“制裁禁令”，且僅根據(jù)中遠(yuǎn)海運(yùn)等6家公司使用美元進(jìn)行結(jié)算或者用美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)通信，美國(guó)就借機(jī)行使“長(zhǎng)臂管轄權(quán)”。如果說(shuō)該事件還算師出有名的話，那么“孟晚舟案”則完全反映了美國(guó)的霸權(quán)思維，企圖通過(guò)對(duì)中國(guó)企業(yè)高管施加不利影響而意圖打壓中國(guó)企業(yè)的發(fā)展。美國(guó)作為世界上最大的經(jīng)濟(jì)體，同時(shí)又是國(guó)際諸多規(guī)則的主導(dǎo)者，其制裁措施例如出口管制、黑名單甚至刑事制裁等，都將對(duì)企業(yè)和個(gè)人產(chǎn)生巨大影響，而企業(yè)或個(gè)人往往不得不屈服，犧牲自身利益而按照美國(guó)的要求行事。
除上述兩點(diǎn)外，美國(guó)肆意行使“長(zhǎng)臂管轄權(quán)”還可能對(duì)我國(guó)的國(guó)家安全、國(guó)家形象以及“一帶一路”等國(guó)家戰(zhàn)略產(chǎn)生影響。
二、反思與反制：“阻斷法”的不足與完善
從國(guó)家層面制定“阻斷法”是各國(guó)政府應(yīng)對(duì)美國(guó)“長(zhǎng)臂管轄”的通行做法，也是最為直接、最為有效的方式。
(一)我國(guó)現(xiàn)行“阻斷法”的不足
我國(guó)政府在法律層面對(duì)“長(zhǎng)臂管轄”做出了應(yīng)對(duì)，散見(jiàn)于如《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《證券法》等法律中，但多為原則性規(guī)定。2021年，商務(wù)部在總結(jié)過(guò)往經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定了《阻斷外國(guó)法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)，這是中國(guó)第一部專門(mén)應(yīng)對(duì)“長(zhǎng)臂管轄”的法律規(guī)范，但仍然存在不足。第一，規(guī)范層級(jí)過(guò)低。該《辦法》由商務(wù)部制定并發(fā)布，屬于部門(mén)規(guī)章。部門(mén)規(guī)章需法律或者行政法規(guī)作為支撐，其主要功能在于為某一法律或行政規(guī)章之規(guī)定作一細(xì)化和規(guī)范化。但現(xiàn)行的法律及行政法規(guī)都缺乏對(duì)“長(zhǎng)臂管轄”的阻斷規(guī)定，因此其適用也缺乏根據(jù)，難以在司法實(shí)踐中產(chǎn)生影響。第二，阻斷范圍局限于經(jīng)貿(mào)活動(dòng)，并非一部完整、成熟的“阻斷法案”。首先，《辦法》制定的主體為商務(wù)部，受職權(quán)所限，《辦法》僅適用于經(jīng)貿(mào)活動(dòng)領(lǐng)域，并不涉及政治、軍事、外交、文化等領(lǐng)域。其次，《辦法》第二條明確規(guī)定，“本辦法適用于外國(guó)法律與措施的域外適用違反國(guó)際法和國(guó)際關(guān)系基本準(zhǔn)則，不當(dāng)禁止或者限制中國(guó)公民、法人或者其他組織與第三國(guó)(地區(qū))及其公民、法人或者其他組織進(jìn)行正常的經(jīng)貿(mào)及相關(guān)活動(dòng)的情形?！币虼耍掇k法》作為“阻斷法案”的阻斷范圍過(guò)于狹窄，存在著先天的不足。第三，《辦法》中多數(shù)規(guī)定為原則性規(guī)定，過(guò)于籠統(tǒng)，亟待完善。例如，《辦法》第八條規(guī)定了“申請(qǐng)豁免制度”，意在為遵守本辦法，對(duì)不遵守美國(guó)的制裁措施將嚴(yán)重?fù)p害自身利益的實(shí)體和個(gè)人留有保護(hù)的空間，《辦法》沒(méi)有將具體事項(xiàng)予以明確，有關(guān)實(shí)體和個(gè)人只能通過(guò)書(shū)面申請(qǐng)這一制度申請(qǐng)豁免，這將使得該制度的適用依賴于國(guó)務(wù)院主管機(jī)關(guān)的意愿，從而導(dǎo)致“豁免制度”的規(guī)定難以實(shí)現(xiàn)其保護(hù)實(shí)體與個(gè)人利益的目的。再如，《辦法》第九條規(guī)定了“追回制度”，表明受損失的實(shí)體或個(gè)人可以向人民法院提起訴訟，但并未規(guī)定向哪一級(jí)人民法院、何地的人民法院提起訴訟。
(二) “阻斷法”的完善路徑
如前述指出，《辦法》作為“阻斷法案”，其功能與效力等均較為有限。為了有效阻斷外部勢(shì)力的“長(zhǎng)臂管轄”，未來(lái)我國(guó)應(yīng)從法律體系的視角進(jìn)行考量，從以下幾個(gè)方面進(jìn)行完善。
提高“阻斷法”的效力。第一，盡早在法律層面制定“阻斷法”?！掇k法》僅為部門(mén)規(guī)章，影響力不足，難以為法院提供直接的審判根據(jù)，適用效果還有待商榷。第二，擴(kuò)大適用范圍亦是提高效力層級(jí)的應(yīng)有之義。目前《辦法》的效力范圍過(guò)窄，僅局限于經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域，而美國(guó)的“長(zhǎng)臂管轄”所涉面極廣，涵蓋了政治領(lǐng)域、信息安全等，比如美國(guó)時(shí)常打著人權(quán)和自由的“幌子”對(duì)我國(guó)實(shí)施制裁。
細(xì)化法律規(guī)定，增強(qiáng)實(shí)踐可操作性?！白钄喾ā钡膬?nèi)容包括但不限于適用情形、報(bào)告制度、申請(qǐng)豁免制度、追回制度、拒絕執(zhí)行外國(guó)判決或行政決定制度?！掇k法》僅對(duì)其做了原則性的規(guī)定而未有具體規(guī)定，但如前文指出的豁免申請(qǐng)制度，《辦法》第十一條規(guī)定的“個(gè)體利益補(bǔ)償機(jī)制”并未繼續(xù)細(xì)化明確。例如，對(duì)于“個(gè)人利益補(bǔ)償機(jī)制”，未來(lái)的“阻斷法”應(yīng)當(dāng)明確可以為利益受損的實(shí)體或者個(gè)人通過(guò)“轉(zhuǎn)移支付、技術(shù)援助”等方式進(jìn)行保護(hù)與補(bǔ)償，并盡快協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)出臺(tái)具體措施。
構(gòu)建協(xié)調(diào)的法律體系， 進(jìn)一步明確相關(guān)責(zé)任。首先，我國(guó)的“阻斷法規(guī)”散見(jiàn)于諸如《反壟斷法》《證券法》《國(guó)際刑事司法協(xié)助》等多部法律，應(yīng)對(duì)現(xiàn)有立法資源進(jìn)行整合，構(gòu)建協(xié)調(diào)的法律體系。例如《證券法》和《反壟斷法》都屬于社會(huì)法領(lǐng)域，但在域外管轄權(quán)上的規(guī)定并不一致，《反壟斷法》第二條明確規(guī)定了其域外適用效力，但《證券法》卻堅(jiān)持了嚴(yán)格的“屬地原則”，將其適用范圍限定在我國(guó)境內(nèi)的交易，沒(méi)有主張域外效力 。這無(wú)疑是法律體系的不協(xié)調(diào)。未來(lái)我國(guó)“阻斷法”應(yīng)當(dāng)明確在金融監(jiān)管、信息安全等多個(gè)領(lǐng)域確定域外效力。
其次，明確違反我國(guó)法律有關(guān)規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。諸多現(xiàn)行法律之于“阻斷法規(guī)”的規(guī)定比較籠統(tǒng)，僅使用了“不得”“應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任”的字樣，例如《國(guó)際刑事司法協(xié)助法》第四條規(guī)定，“非經(jīng)中華人民共和國(guó)主管機(jī)關(guān)同意，外國(guó)機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人不得在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行本法規(guī)定的刑事訴訟活動(dòng)，中華人民共和國(guó)境內(nèi)的機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人不得向外國(guó)提供證據(jù)材料和本法規(guī)定的協(xié)助?！比绱诵拘砸?guī)定難以與我國(guó)刑法、行政法銜接起來(lái)，可能會(huì)被美國(guó)法院以不需要承擔(dān)責(zé)任為名進(jìn)而要求中國(guó)實(shí)體或者個(gè)人遵守美國(guó)的制裁或決定。③13
（作者單位：北京師范大學(xué)法學(xué)院）
